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工银瑞信基金因违反《反洗钱法》遭央行惩罚1

时间:2019-08-16 来源:www.204.net官网

  新京报讯(记者 王全浩)2月15日,记者自央行官网获悉,中国人平易近银行停业办理部行政惩罚消息公示(银管罚〔2019〕3号)显示,工银瑞信基金违反《反洗钱法》,中国人平易近银行停业办理部对工银瑞信基金作出行政惩罚,对工银瑞信基金及及有关义务人别离罚款190万元、17万元,总计罚没207万元。

  行政惩罚消息显示,工银瑞信基金未依照履行客户身份识别权利、未依照报迎可疑买卖演讲。因未依照履行客户身份识别权利,中国人平易近银行停业办理部按照《中华人平易近国反洗钱法》第三十二条第一款第一项的,对工银瑞信基金处以145万元罚款;因未依照报迎可疑买卖演讲,中国人平易近银行停业办理部按照《中华人平易近国反洗钱法》第三十二条第一款第三项,对工银瑞信基金处以45万元罚款。总计处以190万元罚款。

  工银瑞信基金有关担任人也遭到惩罚。按照《中华人平易近国反洗钱法》第三十二条第一款第一项、第三项,中国人平易近银行停业办理部对工银瑞信基金两名有关义务人共处以17万元罚款

  公然材料显示,工银瑞信基金办理无限公司是由中国工商银行(601398)战信贷合伙设立的基金办理公司,建立于2005年6月。工银瑞信基金正在、上海、深圳等地设有分公司,别离正在战上海设有全资子公司——工银瑞信资产办理(国际)无限公司、工银瑞信投资办理无限公司。

  截至2018年6月30日,工银瑞信(含子公司)旗下办理逾110只公募基金战多个年金、专户组合,资产办理总规模近1.4万亿元。

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